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监管从严加码!年内14家投顾机构领罚_蜘蛛资讯网

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务、证券投资顾问依据研究报告作出投资建议未说明研究报告发布人与发布日期、员工违反公司规定在短视频平台展业,反映出该公司业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全。  上海东方财富证券投资咨询有限公司也因三大违规行为,被上海证监局责令改正。一是公司部分营销宣传内容存在误导性;二是公司部分投资者适当性管理存在不当;三是公司合规管理和风控机制不健全。  值得一提的是,天相财富还因蹭“蚂蚁财富”吸引流量,

公司也因三大违规行为,被上海证监局责令改正。一是公司部分营销宣传内容存在误导性;二是公司部分投资者适当性管理存在不当;三是公司合规管理和风控机制不健全。  值得一提的是,天相财富还因蹭“蚂蚁财富”吸引流量,被责令改正并罚款。  4月中旬,北京市西城区市场监督管理局公布的一张罚单显示,北京天相财富管理顾问有限公司在售卖“炒股软件”时,在搜索平台投放广告,擅自使用“蚂蚁财富”“蚂蚁财富电脑版下载”作为

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发布时间:00:54:59


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